營業員可被授權為客戶交易

劉行

證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第1項第3款、第5款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項第6款、第9款、第3項、期貨交易法第74條第2款所明文規定，查上開規定在於禁止期貨商或其業務員在未經客戶授權下擅自為期貨交易之行為，本件被上訴人為期貨商輔助人之業務員，為前揭57筆期貨交易，事前均經客戶即參加人等授權，並非未經授權而擅自下單為期貨交易，自無違背上開規定之可言。


事後同意和事前授權似有不同。

劉行

足見參加人甲○○○等3人既有授權由被上訴人下單買賣期貨，復對上訴人公司所寄發之期貨買賣報告書內容所載未表示異議，自係承認被上訴人所下單買賣期貨交易無誤。

依g2 94勞上易61，客戶可以授權營業員下單。客戶產生的損失應自行負責，券商和客戶之調處金額，券商所產生的損失，不應由員工負擔。