劉作時律師 0918713101

標題: 期貨經理事業和期貨顧問事業的定義 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2023-8-25 09:27
標題: 期貨經理事業和期貨顧問事業的定義
本帖最後由 sec2100 於 2023-9-13 21:53 編輯

臺灣臺北地方法院刑事判決
110年度金訴字第14號

按經營期貨經理事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業；又所謂期貨經理事業，指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者，期貨交易法第82條第1項、期貨經理事業設置標準第2 條分別定有明文。經查，本案被告戊○○等人與另案被告吳柏緯等人提供給投資人使用之自動化交易程式，具有自行判讀交易趨勢、自動停利停損之功能，參有程式設計者之判斷邏輯，並非單純之下單交易程式，且於投資人設定參數後，即可以代投資人進行交易，此與告知買賣之條件後，委託他人代為操作交易之情形並無不同；且被告等人提供之外掛程式，亦能讓投資人得以參考分析建議進行外匯保證金交易，故被告等人有提供投資之區間、方向、進場時間、停利停損點等資訊，使投資人得以依其分析、建議進行交易，故被告等人所為已非僅屬一般性資料整理，而可認屬具體之外匯期貨之研究分析意見及推介建議，故被告等人有從事期貨經理事業及期貨顧問事業等節，應堪以認定。

https://judgment.judicial.gov.tw ... 2C14%2C20221013%2C1

歡迎光臨劉作時律師 0918713101 (https://lawshare.tw/)