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標題: 止於至善的案子 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2020-2-26 21:44
標題: 止於至善的案子
是元大證
券公司於進行前揭盤中高風險通知後，由元大證券公司依其
期貨交易輔助人地位，於當日上午8 時50分59秒執行全部未
平倉部位代為沖銷作業，核與系爭受託契約之約定及期交所
於106年4月13日之函文說明六內容相符，洵堪認定。

作者: sec2100 時間: 2020-2-26 21:45
1.系爭受託契約第1條、第8條及第10條第5款約定及期交所106
年4 月13日函文說明六之內容，分別如不爭執事項第(二)至(五)
項所示；另期交所106年4月13日函文說明三亦載明：「(1)期
貨商於每日交易時段，應隨時執行風險控管系統，除盤後交
易時段，期貨交易人僅留有本公司指定豁免辦理代為沖銷商
品之未平倉部位者外，應依系統警示，對權益數低於未沖銷
部位所需維持保證金之期貨交易人辦理高風險帳戶通知作業
；(3)期貨商辦理高風險帳戶通知作業，應以當面、電話、簡
訊、電子郵件或其他期貨交易人指定方式，通知期貨交易人
儘速將權益數補足至未沖銷部位所需原始保證金，並請期貨
交易人隨時注意價格之變化，當風險指標低於期貨商控管標
準，期貨商將開始執行代為沖銷作業。」（本院卷第451 頁
）。再依系爭受託契約第1條約定，期交所106年4 月13日函
文說明三及說明六之意旨內容，均為系爭受託契約之一部，
是綜觀上開約定，元大期貨公司有對原告進行盤中高風險通
知之義務；對原告進行盤中高風險通知後，於原告之期貨交
易帳戶風險指標低於25% 時，即得代原告執行沖銷（即平倉
）作業等情，堪以認定。

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